审批管理制度【范例3篇】

审批管理制度旨在规范审批流程，提高工作效率，确保决策科学合理，降低风险，促进组织健康发展，如何更好执行？以下是网友为大家整理分享的“审批管理制度”相关范文，供您参考学习！

《审批管理制度》 篇1

【核心宗旨】

本制度旨在构建一个权责清晰、流程高效、风险可控、决策科学的内部审批管理体系，确保组织资源得到合理配置与有效利用，各项业务活动在规范框架内稳健运行，最终服务于组织战略目标的实现。

【模块一：审批的框架与原则】

1. 审批的定义与范畴

定义：审批是指组织内部就特定事项，依据既定规则和权限层级，由相关责任人进行审核、批准或否决的过程。

范畴：覆盖组织运营全过程，凡涉及资源动用（人、财、物）、权利义务设定（合同、协议）、流程启动（项目、活动）、人事变动、政策发布等，原则上均需纳入审批管理。具体事项清单参见附件《纳入审批管理事项列表》。

2. 核心原则

合法合规性：一切审批活动不得违反国家法律法规及组织内部规章。

分权制衡性：合理设计审批链条，避免权力过度集中，重要事项应有必要的复核或会签环节。

重要性与匹配性：审批层级、流程复杂度应与事项的重要性、风险等级、涉及金额相匹配。

效率与效果平衡：追求审批效率的同时，必须保证审批质量和风险控制效果。

责任可追溯性：明确各环节责任主体，确保审批过程和结果有据可查。

【模块二：审批权限体系设计】

3. 权限划分依据

事项性质：如战略决策类、日常运营类、行政支持类等。

金额大小：设定不同的金额阈值对应不同的审批层级。

风险等级：高风险事项需要更高层级或更多环节的审批。

部门归属：结合部门职能定位确定其内部及对外事项的审批路径。

4. 《审批权限表》

制定并动态维护一份全面的《审批权限表》，作为本制度的核心配套文件。

该表需详细列明各类审批事项、对应的审批流程（包含主要节点）、各节点的审批人（或岗位）、审批权限的具体内容（如金额上限、决策权限等）。

《审批权限表》需经组织最高管理层批准，并定期审视更新。

5. 授权管理

常规授权：基于岗位职责的固定授权，体现在《审批权限表》中。

临时授权/转授权：因特殊情况（如审批人休假、出差）需进行临时授权或转授权的，必须采用书面形式，明确授权范围、时限，并报备相关管理部门。被授权人对授权范围内的审批行为负责，原授权人负有监督责任。转授权应严格控制，原则上不允许二次转授。

【模块三：审批流程操作指南】

6. 申请环节规范

使用标准化的审批申请表单（电子或纸质）。

申请理由清晰、充分，数据准确，附件齐全、有效。

申请人对所提交信息的真实性、完整性负首要责任。

7. 审核与会签环节要点

审核人应基于专业知识和岗位职责，对申请事项的合规性、合理性、可行性、风险性进行独立判断。

会签部门应就涉及本部门职责范围的内容发表专业意见。

审核/会签意见应明确、具体，避免模棱两可。

8. 审批决策环节指引

审批人应在充分了解情况、审阅所有相关材料和意见后，在授权范围内做出决策。

对于重大、复杂或存在争议的事项，审批人可要求补充信息、组织专题会议讨论或向上级请示。

审批决策需签署明确意见（同意/附条件同意/不同意/退回修改）并注明日期。

9. 流程时效与异常处理

设定各审批环节的标准处理时限，建立超时预警与催办机制。

明确流程中断、退回、撤销、加签、转办等异常情况的处理规则。

建立审批争议解决机制，如无法协商一致，可提交更高级别管理者或专门委员会裁决。

【模块四：风险控制与监督改进】

10. 嵌入风险控制措施

在审批流程关键节点设置风险检查点。

要求提供风险评估报告或风险应对预案（针对特定高风险事项）。

利用审批系统进行规则校验和风险预警。

11. 审批行为监督

内部审计部门定期对审批制度执行情况进行审计，检查审批流程的合规性、审批决策的审慎性、审批记录的完整性。

建立审批数据分析机制，监测异常审批模式或潜在风险点。

畅通投诉举报渠道，接受内外部对违规审批行为的监督。

12. 绩效评估与持续改进

将审批效率、审批质量纳入相关部门和人员的绩效考核体系。

定期收集用户（申请人、审批人）对审批流程和系统的反馈意见。

基于审计结果、数据分析、用户反馈，持续优化审批流程、完善《审批权限表》、升级审批系统。

【模块五：附则】

13. 保密要求

所有参与审批流程的人员均有责任对审批过程中接触到的商业秘密、敏感信息承担保密义务。

14. 制度的生效与解释

本制度自发布之日起生效，最终解释权归属组织指定管理部门。

15. 与其他制度的关系

本制度为组织内部审批管理的基本遵循，各项具体的业务管理制度中涉及审批的规定，应与本制度保持一致。若有冲突，需报请制度管理部门协调解决或提请修订。

（附件：《纳入审批管理事项列表》、《审批权限表》 – 此处仅为示意，实际文档需另行编制）

《审批管理制度》 篇2

引言

为优化内部管理流程，提升决策效率与质量，强化风险管控，确保本组织各项运营活动在规范、有序的轨道上运行，特制定本《审批管理制度》。本制度旨在明确各层级、各部门在审批活动中的职责分工，规范审批操作程序，建立健全问责机制，并推动审批工作的标准化、信息化建设。全体员工均须严格遵守本制度规定。

第一部分：审批体系与职责划分

审批层级

本组织审批体系通常划分为以下层级：

基层执行层（部门内部审批）：针对日常、小额、低风险事项。

中层管理层（部门负责人/分管领导审批）：针对部门重要事务、一定额度内的事项、跨部门协调事项。

高层决策层（总经理/总裁/核心管理团队审批）：针对重大经营决策、大额资金动用、重要人事任命等。

最高权力机构（董事会/股东会，如适用）：依据章程规定的重大事项审批。

部门职责

申请部门/发起人：

确保申请事项的真实性、必要性和合规性。

按照要求准备齐全、规范的申请材料。

对审批流程中的疑问进行解释说明。

跟进审批进度，并负责审批通过后的具体执行。

归口管理部门/审核部门（如财务部、法务部、人力资源部、采购部、技术部等）：

依据本部门专业职能和相关规定，对申请事项进行专业性审查。

提出明确的审核意见（同意、不同意、需补充材料、建议修改等）。

对审核意见的专业性和准确性负责。

参与制定和更新相关领域的审批标准和细则。

审批决策人（各层级审批权限持有人）：

在授权范围内，对申请事项进行全面、审慎的评估。

独立、客观地做出审批决策。

对审批决策的后果承担相应责任。

确保审批行为符合组织整体利益和战略方向。

审批流程管理部门（如办公室、流程管理部或指定部门）：

负责本制度的维护、解释和培训。

监控审批流程的运行效率和合规性。

协调处理审批流程中的争议和异常情况。

推动审批系统的建设和优化。

第二部分：核心审批流程规范

标准审批流程

步骤一：发起申请。申请人通过指定的审批系统（优先推荐）或标准化的纸质表单发起申请，填写必要信息，上传相关附件。

步骤二：部门内审核。申请人直接上级或部门指定审核人进行初步审核。

步骤三：相关部门会签/审核。根据事项性质，流程自动流转或申请人手动送达至相关职能部门进行专业审核。各审核节点需在规定时限内完成。

步骤四：逐级审批。根据《审批权限表》，申请事项按照层级由低到高依次送达具有相应权限的审批人进行审批。

步骤五：最终决策。最高权限审批人做出最终审批决定。

步骤六：结果反馈与存档。审批系统自动通知或相关人员手动将审批结果告知申请人及相关方。所有审批记录自动归档或按要求进行纸质归档。

特殊审批流程

紧急审批：对于确属紧急且必要的事项，可在履行必要的口头或简易书面请示后，先行处理，但事后必须在规定时限内（如24小时或48小时）补办完整的审批手续。紧急审批权限和适用范围将另行规定。

例外审批：对于超出常规标准或现有制度未能覆盖的特殊事项，需启动例外审批程序。通常需要更高级别的审批权限，并可能需要提供更详尽的论证材料。例外审批应严格控制，并记录在案。

审批时效要求

各审批节点应设定合理的处理时限（例如，普通事项单个节点不超过2个工作日）。

审批系统应具备超时提醒功能。对于无正当理由长期延滞审批的行为，应纳入绩效考核或进行问责。

申请人有责任跟进审批进度，必要时可向审批人或流程管理部门进行催办。

第三部分：审批执行与问责

审批依据

所有审批活动必须以国家法律法规、行业规范、组织内部规章制度（包括本制度、《审批权限表》、各项业务管理规定等）为基本依据。

审批决策应综合考虑事项的必要性、可行性、经济性、风险性以及对组织的影响。

审批记录与文档管理

所有审批过程必须留痕，确保可追溯。电子审批系统需保证数据的完整性、安全性和不可篡改性。纸质审批文件需妥善保管，按档案管理规定执行。

重要的审批事项（如重大合同、项目立项、大额投资等）应形成完整的决策档案。

问责机制

对于违反本制度规定的行为，如未经审批擅自执行、提供虚假信息、超越权限审批、审批失职、无故拖延审批等，将视情节轻重和造成后果，对相关责任人进行处理，包括但不限于：通报批评、经济处罚、降职降级、直至解除劳动合同；构成犯罪的，依法移送司法机关处理。

内部审计部门定期对审批制度的执行情况进行审计，发现问题及时报告并督促整改。

第四部分：审批系统与持续改进

电子审批系统

本组织积极推广使用电子审批系统，以提高审批效率，规范审批流程，加强过程监控。

全体员工应熟练掌握电子审批系统的使用方法。

信息技术部门负责审批系统的日常维护、功能优化和用户支持。

制度的培训与沟通

流程管理部门或人力资源部负责组织对本制度及相关审批知识的培训，确保所有员工充分理解并遵照执行。

通过内部网站、公告栏、会议等多种渠道，加强对审批制度的宣贯。

制度的评估与修订

本制度将定期（如每年一次）或根据实际需要进行评估和修订。

评估内容包括：审批流程的合理性、审批效率、风险控制效果、用户满意度等。

修订工作由流程管理部门牵头，广泛征求各部门意见后，按规定程序报批发布。

结语

本《审批管理制度》是规范组织内部管理、保障稳健运营的基础性文件。各部门、全体员工务必高度重视，认真学习，严格执行。通过共同努力，不断完善审批管理体系，为组织的持续健康发展提供有力支撑。

《审批管理制度》 篇3

第一章 总则

第一条 目的与依据

为规范本组织内部各项事务的审批流程，明确审批权限与责任，提高决策效率与科学性，确保各项业务活动合法合规、有序开展，有效控制经营风险，依据国家相关法律法规及本组织章程、相关管理规定，特制定本制度。

第二条 适用范围

本制度适用于本组织内所有部门、分支机构及全体员工发起的，需要经过相应层级批准后方可执行的各类事项，包括但不限于：

（一） 行政事务类：如办公用品采购、固定资产购置与处置、会议申请、印章使用、文件签发、员工差旅、请休假、招聘录用、人事任免、员工奖惩等。

（二） 财务资金类：如预算编制与调整、资金支付、费用报销、借款、担保、投资、融资、资产处置、捐赠赞助等。

（三） 业务运营类：如项目立项、合同签订与变更、采购申请、供应商选择、产品开发、市场推广活动、客户信用额度设定、价格政策制定与调整等。

（四） 技术研发类：如研发项目立项、技术方案评审、知识产权申请与维护、技术合作等。

（五） 其他根据组织管理需要设定的审批事项。

各专项审批管理办法或细则（如财务审批细则、采购管理办法等）与本制度不一致的，以专项规定为准；专项规定未涉及的，参照本制度执行。

第三条 基本原则

（一） 分级授权原则：根据事项的重要性、风险程度、涉及金额等因素，设定不同的审批层级和权限，确保权责对等。

（二） 程序规范原则：所有审批事项均须按照规定的流程、表单和时限进行，确保审批过程清晰、完整、可追溯。

（三） 效率优先原则：在确保合规和风险可控的前提下，优化审批流程，减少不必要的环节，提高审批效率。

（四） 责任明确原则：各审批环节的责任人对其审批行为负责，确保审批决策的审慎性和准确性。

（五） 信息透明原则：审批流程、权限及状态应在规定范围内保持透明，便于相关人员查询和监督。

（六） 回避原则：审批人员与审批事项存在利害关系的，应当主动申请回避。

第二章 审批机构与权限

第四条 审批机构设置

本组织根据管理层级和业务特点，设立多层级审批机构，通常包括：

（一） 经办人/申请人：事项的发起者，负责提交真实、完整的申请材料。

（二） 部门负责人：对本部门提交的申请事项进行初步审核，确认其必要性、合理性及信息的准确性。

（三） 相关职能部门（如财务部、法务部、人力资源部、采购部等）：根据职责分工，对申请事项进行专业性审核或会签。

（四） 分管领导/指定授权人：根据授权范围，对特定类型或金额范围内的申请事项进行审批。

（五） 总经理/总裁/首席执行官：对重要事项或超出下级审批权限的事项进行最终审批。

（六） 董事会/股东会（如适用）：对涉及组织重大决策、重大投资、章程修改等事项，依据公司章程和议事规则进行审批。

第五条 审批权限划分

（一） 审批权限表：本组织将制定详细的《审批权限表》，明确各类事项的审批层级、审批人以及审批金额/条件限制。该表作为本制度的重要附件，并根据组织架构调整和管理需要适时修订。

（二） 授权管理：审批权限可根据实际需要进行临时或特定授权，但须履行书面授权手续，明确授权范围、时限和责任。被授权人不得将授权再次转授。

（三） 越级审批：原则上不允许越级审批。特殊紧急情况下，确需越级审批的，须事后及时补充履行相应程序，并由最终审批人承担相应责任。

第三章 审批流程

第六条 申请提交

申请人应根据事项性质，填写规定的审批表单，附上必要的支持性文件（如合同草案、预算明细、情况说明、可行性报告等），确保信息真实、准确、完整。通过指定的线上审批系统或线下流程提交申请。

第七条 审核与会签

（一） 部门审核：申请人所在部门负责人对申请事项的合规性、合理性、必要性及材料完整性进行初步审核，签署意见后提交至下一环节。

（二） 职能部门审核/会签：涉及财务、法律、人事、技术等专业领域的审批事项，需流转至相应职能部门进行专业审核或会签。相关部门应在规定时限内出具明确意见。

第八条 审批决策

各级审批人应在各自权限范围内，依据相关制度规定、专业判断和组织利益，对申请事项进行审慎评估，做出“同意”、“不同意”或“退回修改”的审批决策，并签署明确意见。对于重大或复杂事项，审批人可要求申请人补充材料或组织会议进行讨论。

第九条 结果通知与执行

审批完成后，审批结果应及时通知申请人及相关执行部门。批准的事项方可按规定组织实施；未获批准或被退回修改的事项，申请人应根据审批意见进行处理。

第十条 归档管理

所有审批过程记录（包括申请表、附件、审批意见、流转记录等）均应按照档案管理规定进行妥善保管，确保可查证、可追溯。电子审批流程应确保系统记录的完整性和安全性。

第四章 责任与监督

第十一条 责任追究

（一） 申请人对提交材料的真实性、完整性负责。提供虚假信息或隐瞒重要事实的，承担相应责任。

（二） 各级审批人对自己的审批行为负责。因未尽审核职责、滥用职权、违规审批等行为给组织造成损失的，将根据情节严重程度追究相应责任。

（三） 相关人员违反保密规定，泄露审批过程中涉及的商业秘密或敏感信息的，按相关规定处理。

第十二条 监督检查

（一） 内部审计部门或指定机构负责对本制度的执行情况进行定期或不定期的监督检查，评估审批流程的合规性、有效性，并提出改进建议。

（二） 鼓励员工对审批过程中的违规行为进行举报。组织将建立畅通的举报渠道，并对举报人信息予以保密。

第五章 附则

第十三条 制度解释

本制度由本组织指定部门（如总经办、内控部或法务部）负责解释。

第十四条 制度修订

本制度将根据国家法律法规变化、组织发展需要及实际执行情况进行适时修订。修订程序参照本组织相关规定执行。

第十五条 生效日期

本制度自发布之日起正式生效。原有相关规定与本制度不符的，以本制度为准。